违法转包非法分包认定办法2019-2019转包分包认定

《2019年认定办法》的突出特点在于其高度的明确性和可操作性。它系统性地对“违法发包”、“转包”、“违法分包”及“挂靠”等四大类违法行为进行了定义，并详细列举了每种行为的具体表现情形，使得以往模糊不清、难以界定的“灰色地带”变得有章可循。
例如，对于实践中最为隐蔽和复杂的“转包”行为，办法不仅明确了“承包单位将其承包的全部工程转给其他单位或个人施工”这一核心情形，还创新性地将“项目管理机构的项目负责人、技术负责人、质量管理负责人、安全管理负责人等主要管理人员与施工单位没有订立劳动合同且没有建立劳动工资或社会养老保险关系”等情形纳入认定范围，直指“人证分离”、“影子团队”等关键问题。这为各级住房和城乡建设主管部门、以及像易搜职考网这样长期关注行业合规的专业平台及其用户，提供了权威的判定依据。

除了这些之外呢，办法强化了法律责任与联合惩戒。它明确了县级以上地方人民政府住房和城乡建设主管部门的查处职责，规定了从罚款、责令停业整顿、降低资质等级、吊销资质证书到限制投标资格等一系列行政处罚措施，并强调将违法行为及处罚结果记入相关单位或个人信用档案，向社会公示，实现“一处违法、处处受限”的信用惩戒效果。这对于构建“守信激励、失信惩戒”的建筑市场环境至关重要。易搜职考网在多年的研究中深刻认识到，该办法的深入实施，不仅要求监管者精准执法，更要求工程建设领域的各类从业人员，包括项目经理、建造师、造价工程师等，必须精通其内容，将其内化为职业行为准则，这也是职业资格考试与继续教育中不可或缺的核心知识点。

总的来说，《2019年认定办法》是建筑市场法治化、规范化进程中的一项关键制度设计。它犹如一把精准的手术刀，旨在切除违法分包转包的“病灶”，保障建筑工程的质量安全与劳动者的合法权益。对于广大建筑业从业者来说呢，深入学习和准确理解该办法，不仅是规避法律风险、规范从业行为的需要，更是提升职业素养、适应行业高质量发展的必然要求。易搜职考网结合多年的政策研究与教学实践，将持续为广大考生和从业者深度解读此类核心法规，助力行业人才队伍的合规建设。

一、 《2019年认定办法》的出台背景与核心目标

随着我国建筑市场规模持续扩大，建设活动日益频繁，市场竞争也日趋激烈。在利益驱动下，违法发包、转包、违法分包以及挂靠等违法行为屡禁不止，且形式愈发隐蔽复杂。这些行为导致施工现场管理混乱，技术标准和质量控制措施难以落实，是造成工程质量缺陷、安全事故频发的重要根源。
于此同时呢，层层转包、分包使得工程利润被不断摊薄，最终常常导致处于链条末端的农民工工资被拖欠，引发社会矛盾。

在《2019年认定办法》出台之前，虽然相关法律早有禁止性规定，但认定标准相对原则，给实际执法带来了困难。各地在认定和处理上存在尺度不
一、理解不同的问题，影响了执法效果和公平性。
也是因为这些，制定一部全国统
一、细致明确的认定查处办法，成为行业监管的迫切需求。易搜职考网在跟踪政策动态时注意到，该办法的核心目标非常明确：一是“定分止争”，通过细化认定标准，为行政执法提供清晰指引；二是“震慑预防”，通过明确严厉的法律后果，倒逼市场主体守法经营；三是“规范秩序”，从根本上净化建筑市场环境，促进建筑业持续健康发展。

二、 违法发包、转包、违法分包及挂靠的详细认定标准

《2019年认定办法》的核心贡献在于对四类违法行为进行了极具操作性的界定和列举。易搜职考网结合多年教学研究，将其精髓归纳如下：

（一） 违法发包的认定

违法发包主要指建设单位（发包方）的行为违反法律法规规定。根据办法，有下列情形之一的，属于违法发包：

• 建设单位将工程发包给不具有相应资质的单位或个人；
• 依法应当招标未招标或未按照法定招标程序发包；
• 建设单位设置不合理的招标投标条件，限制、排斥潜在投标人或者投标人；
• 建设单位将一个单位工程的施工分解成若干部分发包给不同的施工总承包或专业承包单位（即“肢解发包”）；
• 建设单位将工程发包后，又违反合同约定指定分包单位或材料设备供应商；
• 法律法规规定的其他违法发包行为。

这明确了发包方的责任底线，强调了资质合规、程序合法和契约精神。

（二） 转包的认定

转包是指承包单位承包工程后，不履行合同约定的责任和义务，将其承包的全部工程转给他人施工或变相转给他人施工的行为。这是打击的重点，办法列举了多种具体情形，极具针对性：

• 承包单位将其承包的全部工程转给其他单位（包括母公司承接建筑工程后将所承接工程交由具有独立法人资格的子公司施工的情形）或个人施工；
• 承包单位将其承包的全部工程肢解以后，以分包的名义分别转给其他单位或个人施工（即“化整为零”式的转包）；
• 施工总承包单位或专业承包单位未派驻项目负责人、技术负责人、质量管理负责人、安全管理负责人等主要管理人员，或派驻的管理人员未与施工单位订立劳动合同且没有建立劳动工资和社会养老保险关系，或派驻的管理人员未对该工程的施工活动进行组织管理，又不能进行合理解释并提供证明的；
• 合同约定由承包单位负责采购的主要建筑材料、构配件及工程设备或租赁的施工机械设备，由其他单位或个人采购、租赁，或施工单位不能提供有关采购、租赁合同及发票等证明，又不能进行合理解释并提供证明的；
• 专业作业承包人承包的范围是承包单位承包的全部工程，且计取的是“管理费”而非工程款；
• 法律法规规定的其他转包行为。

这些条款，特别是关于主要管理人员劳动关系和主要材料设备采购权的规定，直击转包行为的要害，使得“只收钱不管理”的实质转包行为无处遁形。

（三） 违法分包的认定

违法分包是指承包单位承包工程后违反法律法规规定，把单位工程或分部分项工程分包给其他单位或个人施工的行为。合法分包需满足主体资质合规、经建设单位认可、分包范围合法（非主体结构）等条件，违反任一条件即可能构成违法分包：

• 承包单位将工程分包给不具备相应资质条件的单位或个人；
• 施工总承包单位将施工总承包合同范围内工程的主体结构（钢结构工程除外）的施工分包给其他单位；
• 专业分包单位将其承包的专业工程中非劳务作业部分再分包；
• 专业作业承包人除计取劳务作业费用外，还计取主要建筑材料款和大中型施工机械设备、主要周转材料费用；
• 法律法规规定的其他违法分包行为。

这划清了合法分包与违法分包的界限，强调了资质、主体结构和利润来源等关键要素。

（四） 挂靠的认定

挂靠（借用资质）是指单位或个人以其他有资质的施工单位的名义承揽工程的行为。办法明确了认定挂靠的几个关键关联点：

• 没有资质的单位或个人借用其他施工单位的资质承揽工程；
• 有资质的施工单位相互借用资质承揽工程，包括资质等级低的借用资质等级高的，资质等级高的借用资质等级低的，相同资质等级相互借用的；
• 办法中有关转包的第（三）至（五）项规定的情形，有证据证明属于挂靠的（即人员、财务、材料设备采购等方面与实际施工方无真实关联）。

挂靠是滋生转包、违法分包的温床，将其单独列出并明确认定标准，有助于从源头进行打击。

三、 查处程序与法律后果

《2019年认定办法》不仅明确了“什么是违法”，还规定了“如何查处”以及“违法后果”，形成了完整的监管闭环。

（一） 查处与管辖

办法规定，违法行为发生地县级以上人民政府住房和城乡建设主管部门负责违法行为的认定查处工作。对于需要跨区域协作的案件，上级主管部门可以进行督办或指定管辖。这明确了执法主体，避免了推诿扯皮。

（二） 调查取证与认定

主管部门通过日常巡查、投诉举报、上级交办等方式发现线索后，应立案调查。调查过程中，可以采取现场检查、询问相关人员、调取查阅资料、委托鉴定检测等措施。在查明事实的基础上，依据办法规定的标准进行行为认定。易搜职考网提醒从业者，调查取证环节非常关键，相关单位保留完整的项目管理记录、劳动合同、采购合同、财务凭证等，是证明自身合规经营的重要依据。

（三） 行政处罚与措施

一经认定存在违法行为，主管部门将依法给予行政处罚，措施严厉且具有叠加性：

• 对建设单位违法发包：责令改正，处以罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。
• 对承包单位转包、违法分包、挂靠：责令改正，没收违法所得，并处罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。
• 对单位负责人、直接责任人：处以罚款，并规定一定期限内不得申请资质升级、增项或担任相关职务。
• 对注册执业人员：吊销执业资格证书，规定期限内不予注册，或终身不予注册。

（四） 信用惩戒与联合惩处

这是《2019年认定办法》最具威慑力的部分之一。办法要求，县级以上主管部门应将查处的违法发包、转包、违法分包、挂靠等违法行为和处罚结果记入相关单位或个人信用档案，同时向社会公示，并逐级上报至全国建筑市场监管公共服务平台公示。这意味着，违法行为将产生长期的“信用污点”，在投标、融资、评优评先等各个方面受到限制，真正实现“一处违法、处处受限”。易搜职考网在职业培训中特别强调，在现代信用社会，信用记录的价值有时甚至超过一次性罚款，是企业与个人必须珍视的无形资产。

四、 对建筑业从业者的重要启示与合规建议

《2019年认定办法》的深入实施，深刻改变了建筑市场的游戏规则。对于广大建筑业企业及从业人员来说呢，必须主动适应，强化合规意识。

（一） 对企业管理的启示

企业必须树立“合规即竞争力”的理念。建立健全内部承包与分包管理制度，对合作方进行严格的资质审查和过程管理。要规范项目管理团队的建设，确保派驻项目的关键管理人员与本企业存在真实的劳动关系和社会保险关系，杜绝“证书挂靠”和“人证分离”。再次，要加强合同与财务管理，确保工程款、材料设备款的支付路径清晰合规，避免出现资金往来异常成为认定转包、挂靠的证据。易搜职考网建议企业定期开展内部合规审计与培训，将《2019年认定办法》作为管理人员的必学内容。

（二） 对项目经理与执业人员的警示

注册建造师、项目经理等关键岗位人员责任重大。根据办法，若其负责的项目被认定存在转包、违法分包或挂靠，且其本人未履行管理职责，甚至知情参与，将面临个人罚款、暂停或吊销执业资格的风险。
也是因为这些，执业人员必须“人证合一”、履职到位，切实承担起工程质量、安全、进度的管理责任，并保留好履职记录，这既是对工程负责，也是对自身职业生涯负责。

（三） 对劳务分包与专业作业的规范

合法的劳务分包和专业作业是建筑生产组织的重要组成部分。办法明确了合法劳务分包的界限，即专业作业承包人只能计取劳务作业费用，不能计取主要材料款和大型设备费用。这要求劳务企业必须专注于提供合格的劳务服务，规范经营，而不能变相从事需要资质的专业工程承包。总包或专业承包单位在选择劳务队伍时，也需甄别其经营模式的合规性。

《2019年认定办法》以其细致的条款和严厉的惩处措施，为建筑市场树立了清晰的红线。它的有效执行，依赖于监管部门的严格执法，更依赖于所有市场参与者的自觉遵守。对于志在建筑业长期发展的企业和个人来说呢，深入理解并严格遵守该办法，是规避法律风险、建立市场信誉、实现可持续发展的基石。易搜职考网作为连接行业政策与职业人才的桥梁，将持续解析此类核心法规，帮助从业者在复杂的市场环境中把握方向，提升专业能力与合规水平，共同推动建筑业走向更加规范、透明、健康的在以后。
随着行业实践的深入和新型建造方式的出现，对相关违法行为的认定与监管也将持续演进，保持学习与关注，是每一位行业人士的必修课。