2019证券从业资格考试-证券从业考试 2019

2019证券从业资格考试

2019年的证券从业资格考试，在中国金融市场深化改革的宏观背景下，承载着更为特殊的行业意义与人才筛选功能。这一年，资本市场基础制度建设持续推进，科创板设立并试点注册制等重大改革举措落地，对从业人员的专业素养、合规意识与实务能力提出了前所未有的高标准、新要求。
也是因为这些，2019年的考试不仅是个人进入证券行业的准入门槛，更成为衡量从业人员能否跟上市场变革步伐、理解新规、适应新业态的一次系统性检验。其考试内容紧密围绕法律法规更新、业务实操演变与风险防控强化三大核心，旨在构建一支既精通传统业务、又理解创新机制，且坚守合规底线的专业化人才队伍。易搜职考网作为长期深耕金融从业资格考试研究的专业平台，深刻洞察到此次考试所体现的“稳中求进、与时俱进”的核心特征，即既保持了基础知识和通用法规的考核稳定性，又显著加强了对新法规、新业务模式（如科创板、资产证券化、金融科技等）的考查权重。总体来说呢，2019证券从业资格考试是衔接过往与在以后、巩固基础与拓展前沿的关键节点，其通过标准与内容导向，深刻影响了当年及此后一段时间内行业人才的知识结构，为资本市场的稳健与创新发展提供了坚实的人力资源基础。

一、 2019年证券从业资格考试的总体概况与背景

2019年，中国资本市场正处于一轮深刻的结构性变革之中。科创板在黄浦江畔鸣锣开市，注册制试点从蓝图走向现实，这不仅是发行制度的重大突破，也连带引发了发行承销、交易、持续监管等一系列规则的革新。与此同时，资管新规及其配套细则的影响持续深化，推动券商资管业务向主动管理转型。对外开放步伐加快，外资控股券商破冰，国内券商面临的竞争格局日趋国际化。这些宏观与行业层面的剧变，直接投射到了证券从业资格考试的命题思路与内容框架上。

考试继续由中国证券业协会负责组织实施，保持了全年多批次、多城市的统一机考模式。考试体系分为一般从业资格考试和专业资格考试两大部分。一般从业资格考试是入门必备，设《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两科；专业资格考试则针对已入职人员，包括投资顾问、证券分析师、保荐代表人等专业岗位的胜任能力考试。2019年的考试，在保持题型（单选题、组合型选择题）、题量、考试时长等形式稳定的前提下，其内在的考核重心发生了微妙的迁移，即从单纯的知识点记忆，更多地向知识的理解、综合运用和实务关联倾斜。易搜职考网通过分析全年考情发现，考生面临的挑战不仅在于知识量的增加，更在于对知识深度和联系实际能力要求的提升。

二、 考试科目深度解析与核心内容变化

1.《证券市场基本法律法规》

本科目始终是考试的重中之重，2019年尤为突出其“新”与“严”。其核心变化体现在：

• 法规更新密集： 考题大量涉及近年来新发布或修订的重要法律法规。
  例如，关于《证券法》修订草案（当时正处于审议阶段）中的关键方向、科创板注册制相关的系列监管规定（如《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》）、以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的深化落实等内容，都成为了高频考点。考生需要不仅知晓旧规，更要清晰理解新规的立法意图和具体条款。
• 合规与风险管控地位凸显： 试题大幅加强了对证券公司合规管理、内部控制、风险管理，以及从业人员职业道德准则的考查。尤其是在反洗钱、信息隔离墙、利益冲突防范、廉洁从业等方面的具体规定和实操要求，题目设计更加细致和场景化。
• 处罚力度与责任追究： 对各种违法违规行为（如内幕交易、操纵市场、虚假陈述等）的法律责任，包括行政、刑事、民事赔偿的对应条款，考查得更为具体和严格，强调从业者的法律责任红线意识。

2.《金融市场基础知识》

本科目在2019年的框架更为宏大，紧跟市场创新步伐：

• 多层次资本市场体系： 对包括主板、中小板、创业板、新三板以及新设立的科创板在内的各板块定位、差异与联动进行了系统性考查。科创板作为全新板块，其上市标准、交易机制（如放宽涨跌幅限制、盘后固定价格交易）等是绝对重点。
• 金融产品与工具创新： 资产支持证券（ABS）、国债期货、股票期权等复杂金融产品的结构与功能考查深化。
  于此同时呢，对公募基金（尤其是ETF）、私募基金、券商收益凭证等常规产品的考查也更侧重其最新发展动态和风险特征。
• 全球金融市场联动： 增加了对国际主要金融市场（如美股、港股）、互联互通机制（沪港通、深港通、债券通）、以及全球金融风险传导的基础性知识考查，反映了市场开放的背景。
• 金融科技初步涉猎： 开始涉及区块链在证券领域的潜在应用、智能投顾的基本概念等前沿内容，虽然深度不深，但释放了考试内容与时俱进的重要信号。

易搜职考网在研究中指出，两门科目并非孤立，其交叉融合的趋势在2019年试题中已有体现。
例如，一道题可能同时涉及科创板的上市条件（基础知识）和相应的信息披露法律责任（法律法规），要求考生具备融会贯通的能力。

三、 考试难点与考生备考常见问题剖析

基于2019年的考试情况，考生普遍面临的难点集中于以下几个方面，而易搜职考网也在其辅导体系中针对性地提供了解决方案：

难点一：法规时效性强，更新速度快。 许多考生依赖旧版教材或过往资料，对新规学习不足，导致在考试中遇到大量陌生考点而失分。
例如，对科创板差异化交易机制、投资者适当性管理的新要求不熟悉。

难点二：知识点考查趋向深入和灵活。 死记硬背难以应对。考题常通过案例形式，要求考生在模拟的实务场景中判断合法合规性、计算相关指标或评估风险。
例如，给出一个具体的资管产品结构，让其判断是否存在合规瑕疵或计算管理费率。

难点三：两科内容综合化。 如前所述，考题打破了科目壁垒，要求考生建立完整的知识网络。
例如，分析一起市场操纵案例，既需要运用《法律法规》中关于操纵市场行为的认定与罚则，也需要《基础知识》中关于交易机制和市场影响的知识。

难点四：重视细节与数字记忆。 重要法规中的时间、金额、比例、人数等数字性规定，以及关键制度的流程节点，依然是考查重点，且容易混淆。

针对这些问题，高效的备考策略显得尤为重要。易搜职考网建议考生必须采用最新版的官方教材或严格依据最新大纲编纂的辅导资料，并密切关注考前半年内的行业重大政策发布。学习过程中，务必构建知识框架图，理解制度背后的逻辑而非单纯记忆条文。大量进行高质量的模拟题和历年真题演练，尤其是案例分析题，以提升知识应用能力和应试手感。

四、 备考策略与学习方法建议

为了有效应对2019年证券从业资格考试呈现出的新特点，考生需要制定科学、系统的备考计划。易搜职考网结合多年辅导经验，提出以下核心建议：

1.阶段规划，系统推进

• 基础学习阶段： 以最新大纲和教材为根本，逐章精读，理解基本概念、原理和法规条款。此阶段目标是搭建完整、准确的知识体系框架，可利用易搜职考网提供的知识脉络图辅助学习。
• 强化巩固阶段： 针对重点、难点章节进行循环复习，并通过章节练习巩固记忆。特别注意对新增、变动内容进行标记和深度消化。将分散的知识点进行横向（同一科目不同章节）和纵向（两科之间）的关联。
• 冲刺模拟阶段： 在考前1-2个月，进行全真模拟考试训练，严格控制答题时间，适应机考环境。重点在于查漏补缺，分析错题原因，回归教材弥补薄弱环节。
  于此同时呢，集中记忆关键的数字、时间和流程性知识。

2.方法得当，事半功倍

• 理解优先于记忆： 对于法规，尝试理解其立法目的和约束对象；对于市场知识，理解其运行逻辑和经济意义。理解了“为什么”，才能更好地记住“是什么”。
• 善于归结起来说与对比： 将易混淆的概念、制度放在一起比较学习。
  例如，对比主板、创业板、科创板的上市条件；对比公募基金与私募基金的差异；对比不同违法违规行为的构成要件与处罚措施。
• 理论联系实际： 多关注财经新闻，尝试用所学知识解读市场上的热点事件（如某公司科创板上市、某券商因违规受罚等）。
  这不仅加深理解，也使学习过程更有趣。
• 利用优质资源： 选择像易搜职考网这样能够提供及时更新、深度解析、高质量题库和模拟系统的学习平台，可以极大地提高备考效率。其专业的教研团队能帮助考生过滤无效信息，直击考点。

五、 考试通过后的职业发展价值与展望

顺利通过2019年证券从业资格考试，仅仅是职业生涯的起点。这张证书是进入证券公司、基金公司、期货公司、投资咨询机构等领域的“敲门砖”，是从事证券经纪、投资咨询、业务承销、资产管理、合规风控等众多岗位的法定前提。

在2019年的行业背景下，持证人员面临着更广阔但也更具挑战性的职业前景。一方面，资本市场改革创造了大量新的业务机会，如科创板跟投、注册制下的发行承销、新兴的财富管理需求等，对复合型、专业型人才求贤若渴。另一方面，监管趋严和行业竞争加剧，使得机构对员工的持续学习能力、合规风控意识和职业道德水准提出了更高要求。持证人员不能满足于“一考永逸”，而需在执业过程中持续学习新知识、新法规，并积极参与后续的职业培训，向着投资顾问、证券分析师、保荐代表人等更高级别的专业资格迈进。

易搜职考网认为，2019年的证券从业资格认证，其内涵已经超越了简单的准入测试。它标志着持证人初步具备了在快速变革的中国资本市场中执业所需的基础知识框架、法规遵从意识和初步的职业敏感度。它将引导从业者在在以后的工作中，以更专业、更合规、更前瞻的姿态，服务于实体经济和广大投资者，同时也实现个人职业价值的不断提升。

总来说呢之，2019年的证券从业资格考试是一次在关键历史时期举行的、承前启后的关键性测试。它精准地反映了当年资本市场的核心变革，并为行业筛选和塑造了适应新时代要求的基础人才。对于每一位考生来说呢，充分理解这场考试的特点与要求，并采取有效的策略进行准备，不仅是通过考试的关键，更是为踏入证券行业、开启在以后职业发展之路所进行的一次至关重要的能力奠基。